【编者按】 近日，世界知识产权组织（WIPO）发布了《世界知识产权指数2016》报告（以下简称报告），对2015年全球专利、商标、工业设计和植物品种的申请数量做了统计和分析。报告指出，2015年全球专利、商标、工业设计申请量同比均有不同幅度的增长，其中中国是增长的主要动力；2015年全球植物品种申请量同比稍有下降。与以往相比，此次报告专门介绍了全球女性发明人专利申请情况。报告反映出与其他国家相比，我国申请人向国外办事处申请专利、商标的比例较低，知识产权海内外申请不平衡等问题。本期速递介绍报告的主要内容，综合分析其反映出的全球知识产权发展趋势，并针对我国知识产权事业发展提出相关建议。
一、报告的主要内容
报告[1]对2015年全球主要国家和地区的专利、商标、工业设计和植物品种的申请数量及变化做了统计和分析。
（一）专利
1、中国国家知识产权局受理的专利申请量居世界第一
2015年全球专利申请量约290万件，同比增长7.8%。其中，中国国家知识产权局在2015年共收到1101864件专利申请，几乎与美国专利商标局（以下简称USPTO，589410件）、日本专利局（以下简称JPO，318721件）和韩国知识产权局（以下简称KIPO，213694件）受理的专利申请总和相等，成为全球第一个在一年内收到超过100万份专利申请的专利局；其后依次是USPTO、JPO、KIPO和欧洲专利局（以下简称EPO，160028件）。这五大专利局受理的专利申请总和占世界专利申请总量的82.5%（见图1）。
2015年，在全球专利申请量排名前二十的国家中，中国国家受理的专利申请量增长速度最快，高达18.7%；印度尼西亚、墨西哥等均呈现两位数增长。某些欠发达国家的专利申请受理量也增长迅速，例如莫桑比克同比增长70%、孟加拉国同比增长16%。相比之下，巴西、法国和英国等国的专利局受理的专利申请量均小幅度下降。
2、中国的居民专利年申请量超过100万件
在2015年全球约290万件专利申请中，中国以1010406件居民专利申请量排名第一，成为全球第一个来自单一来源申请人在一年内提交超过一百万件申请的国家，其后是美国（526296件）和日本（454285件）。在居民专利申请量排名前二十的国家中，同比增长最快的是伊朗（21.4%），其次是中国（20.6%）和俄罗斯（18.5%）（见图2）。
值得注意的是，来自瑞士、荷兰和以色列的居民向国外申请专利的比例非常高，均在90%以上；日本和美国居民的海外申请量占45%左右；在金砖国家中，印度（47.3%）的国外申请比例最高，其次是巴西（29.2%）和俄罗斯（12.5%）。相比之下，中国居民向国外申请专利的比例只占4%，中国申请人向本国提交专利申请的比例占到96%（见图2）。虽然相较部分国家，我国海外专利申请有所不足，但从我国海外专利申请数量看，近年来海外专利申请数量有所增加，例如中国向EPO申请专利的比例从2010年的1.4%上升到2015年的3.6%。
3、韩国单位GDP的专利申请数量最多
自2004年以来，韩国单位GDP的专利申请数量最多（见图3）。由于居民申请的强劲增长，中国单位GDP的居民专利申请数量从2005年的1263件增加到2015年的5269件。相比之下，日本在同一时期大幅下降。此外，巴西、印度、墨西哥和南非等大型中等收入国家的单位GDP的居民专利申请量较少，例如巴西在单位GDP中只有154件居民专利申请。
4、计算机相关技术是全球申请专利最多的技术领域
2014年，计算机相关技术是全球提交专利申请最多的技术领域，其后依次是发电机、数字通信、测量和医疗技术，这五大技术领域专利申请所占比例达到29.5%。在前二十个技术领域中，数字通信和材料冶金技术领域的专利申请在2005至2014年间增长最快（见图4）。
5、全球PCT申请同比增长1.4%
2015年，全球共提交了217231件PCT申请，同比增长1.4%。美国提交了57121件PCT申请，同比下降7.1%，但仍是PCT申请人的主要来源国；日本提交了44053件PCT申请，同比增长3.9%；中国申请人提交了29837件PCT申请，同比增长16.8%；印度是金砖四国中PCT申请第二大国家，共提交1412件申请（见图5）。2015年，中国的华为公司是全球提交PCT申请最多的申请人，PCT申请达3898件，远超排名第二的美国高通公司（2442件）；在PCT申请排名前二十的申请人中，日本有6家企业，中国和美国各有4家企业（见图6）。
越来越多的国家签署双边和多边协议建立专利审查高速公路（PPH），以对专利申请进行快速审查。2015年，将JPO作为首次专利申请局的申请人最多，JPO共收到8928件PPH首次申请请求，其后向USPTO提交PPH请求的有2572件，向中国国家知识产权局提交的有2182件；USPTO共收到8320件PPH首次申请请求，申请人随后向加拿大专利局提交PPH请求的有1705件，向中国国家知识产权局提交的有1628件，向JPO提交的有1467件。
6、专利族
专利族是指与优先权申请、PCT申请等相关联的专利申请[2]，仅包括发明专利申请，不包括实用新型和外观设计申请。专利族的规模可以反映专利申请的地理覆盖面。在2011至2013年期间，以色列居民申请的专利族比例最高，占到89.4%；其后依次是瑞士（87.9%）、荷兰（83.9%）和瑞典（82.8%）；中国申请的专利族为3.2%，在前二十名国家中所占比例最低，这说明中国居民专利申请覆盖的地理范围较小（见图7）。
（二）全球女性发明人申请专利的情况
本次报告对女性参与科学技术和创新活动的情况给予特别关注。为了从全球专利申请文件中提取性别数据，WIPO利用其熟悉各自国家人名性别的工作人员的知识，制作了一个包含182个国家使用的姓名的“世界性别—姓名词典”（World Gender-Name Dictionary），以此来分析PCT专利申请中记录的约九百万个申请人的性别。
报告显示，发明人中至少包含有一位女性的PCT申请比例由1995年的17%增加到2015年的29%，提交PCT申请的女性发明人数量从1995年的7780人增加到2015年的81316人。在女性发明人PCT申请中，来自美国女性发明人最多，共104565人，中国63365人、日本43975人、韩国42730人、德国23905人。中国和韩国在PCT申请方面的性别比例差距最小，在2011至2015年间，来两国的PCT申请中有一半包括女性。另外，新加坡（36.6%）、西班牙（36.3%）和波兰（33.5%）的女性发明人的比例较高；相比之下，德国（19.5%）、意大利（19%）和日本（18%）性别差距较为明显。
从技术领域来看，女性发明人在生物技术领域中的PCT申请比例最高（57.6%），其后依次是药品（55.5%）、有机化学（54.1%）和食品化学（50.7%）；而土木工程、发动机、涡轮、机械工具和运输技术领域PCT申请的女性的参与率都低于15%（见图8）。
报告显示，包括大学和研究机构在内的学术部门的PCT申请中女性发明人的比例高于商业部门。2015年，在学术部门提交的所有PCT申请中女性申请量约占48%，而商业部门中女性申请比例仅占28%。 但是从绝对数字来看，商业部门的女性发明人的数量多于学术部门，在1995—2015年期间，PCT申请中来自商业部门的女性发明人总数为702764人，多于来自学术部门的121087人。
2011至2015年，在前100名PCT申请人中，韩国的LG公司女性发明人占比最高，其后依次为法国的欧莱雅（ L'Oréal ）、德国的汉高（Henkel）。在这些公司的PCT申请中，女性发明人占到约五分之三；而德国的博世、西门子，美国的苹果公司等，其PCT申请中女性发明人比例不足四分之一。值的注意的是，中国的中兴通讯和华为公司约50%的PCT申请中包括女性发明人，在绝对数量上，中兴通讯在2011—2015年期间PCT申请中女性发明人为9298人，华为8531人。
（三）商标
1、中国居民的商标申请量稳居榜首
2015年全球商标申请量达590万件，同比增长15.3%，是2000年以来增长率最高的一年。来自中国的居民共提交了2773115件商标申请，同比增长27.2%，是商标申请最多的国家；其后是美国（720212件）和德国（433253件）。2015年，在居民商标申请量前二十个国家中，只有土耳其、俄罗斯和瑞士这三个国家的居民申请量与去年相比有所减少，其他国家均有不同程度的增加；其中，日本的居民商标申请同比增长速度最快，达39.6%；其后是中国（27.2%）和印度（22.5%）（见图9）。2015年，居民商标申请占全球申请量的78%，非居民申请只占22%。
2015年，中国商标局依然是全球受理商标申请最多的办事处，约283万件；其后是USPTO（517297件）和EUIPO（366383件）。在全球商标申请受理量排名前二十的办事处中，日本增长速度最快，同比增长43%；其后是意大利（32.6%）和中国（27.4%）。
2、中国单位GDP的商标申请类别数量[3]最多
2015年中国的居民商标申请类别的数量占GDP比率最高，达14469件；其后是韩国（11001件）、葡萄牙（10024件）和拉脱维亚（7943件）。瑞士的居民商标申请类别每百万人口[4]为4652件，最为密集；韩国（3783件）、澳大利亚（3397件）和德国（3173件）也名列前茅。
3、服务类行业的商标申请数量最多
报告显示，2015年尼斯分类的第35类（广告、实业经营、实业管理和办公事务）在所有商标申请活动的类别中占比最高，达10.5%；第9类（科学、航海、测量、摄影和计算机软件等）占7.1%，第41类（教育、培训和娱乐活动等）占5.9%。11个与服务相关类别的商标申请数量占申请总量的约38%。服务类商标申请量在中国、俄罗斯和越南占到申请总量的近三分之一，在比荷卢知识产权局（BOIP）、法国和西班牙占到50%以上。
4、马德里商标申请继续增长
马德里商标国际申请量在2015年达到48910件，同比增长0.9%。美国申请人提交的国际申请最多，为7361件，同比增长11.2%；其后是德国（6759件）和法国（4143件）（见图10），共有三分之一以上的商标国际申请来自这三个国家。2015年，中国居民提交马德里商标国际申请1830件，同比下降30.8%，是位于前二十的国家中下降幅度最大的国家。
瑞士的制药公司诺华公司（Novartis）是连续第五年提交马德里国际申请最多的申请人，2015年其提交了193件国际申请；德国的Lidl公司提交了142件，法国欧莱雅（L'Oréal）提交了130件。
（四）工业设计
1、中国居民的工业设计申请量占全球的一半
2015年全球工业设计申请量为87.28万件，同比增长2.3%，其中来自中国的居民提交的工业设计申请最多，为565915件，同比增长1.7%，占全球申请总量的一半；其后是韩国（75989件）、德国（75302件）和美国（52566件）。在居民工业设计申请量位于前二十的国家中，同比增长最快的是伊朗，达89.3%；其后是泰国（12.2%）和印度（10%）。2015年，居民工业设计的国外申请比例最高的是瑞士，几乎达到100%；美国、奥地利和荷兰的国外申请比例也较高；相反，中国、伊朗等国家的国外申请比例较低（见图11）。
2、韩国是单位GDP的居民设计申请量最多的国家
2015年，韩国是每1000亿美元GDP的居民设计数量最多的国家，其后是中国和土耳其。在排名前二十的国家中，除摩洛哥和马达加斯加（第15位）来自非洲、日本（20位）来自亚洲外，其他均为欧洲国家。
3、海牙申请大幅增加
2015年，海牙体系（Hague System）收到4111件国际申请，同比增长40.6%，其中包含16435件工业设计，同比增长13.8%。德国是通过海牙体系提交工业设计申请最多的国家，共3453件设计；其后是瑞士（3316件）、法国（1317件）、韩国（1282件）和意大利（1186件），这五个国家申请的数量占总量的64%。
2015年，韩国三星公司申请了1132件设计，取代了瑞士的斯沃琪集团（Swatch AG，511件），成为通过海牙体系提交工业设计申请最多的企业。荷兰的Fonkel Meubelmarketing公司（438件）、德国大众（418件）和美国宝洁（369件）均位于前五名申请人的名单中。
（五）植物品种
1、全球植物品种申请量下降2.3%
2015年全球约有15240件植物品种申请，同比下降2.3%，这是自2010年以来的首次下降。在居民植物品种申请量位于前二十的国家中，瑞士居民的申请量同比下降最大，达-48.9%；其后是意大利（-27.8%）与荷兰（-24.9%）；相比较而言，西班牙居民的植物品种申请量同比增长最快，增长比例近101%，其次是中国（68.1%）。2015年，瑞士、德国和丹麦的居民向国外申请植物品种的比例非常高，而中国和俄罗斯的居民基本上是向本国主管部门提出植物品种申请（见图12）。
2、荷兰申请人提交的植物品种申请最多
来自荷兰的申请人在全球共提交了2720件植物品种申请，同比下降10.4%，但荷兰仍然是2015年全球提交植物品种申请最多的国家。中国（2100件）超过美国（2027件）成为第二大植物品种申请的来源国，法国（1038件）和德国（942件）是第四和第五大来源国。
3、全球植物品种的授权数量同比增长6.1%
2015年全球授予的植物品种权总量达到12620件，同比增长6.1%，其中中国的授权量同比增长60%。欧盟植物品种局的授权量最多，达2844件；其后是美国（1595件）、中国（1589件）和乌克兰（946件）。另外，其他国家授予的植物品种权数量大幅增加的有巴西（31.7%）、韩国（28.4%）和俄罗斯（27.7%）等。
二、报告反映出的中国问题及其启示
WIPO发布的2016年《世界知识产权指数》报告，综合量化和全面评估了世界上主要国家和地区的知识产权发展状况。从报告中可以看出，世界上主要国家的知识产权申请量总体上呈现出不断增长的态势，这说明各国知识产权保护的意识不断增强，知识产权布局进一步优化。
近年来，随着创新驱动发展战略的不断推进及国家知识产权战略的深入实施，我国的专利、商标、工业设计和植物品种的申请量迅速增长，已达到全球领先地位。从报告中可以看出，2015年，我国居民提交的专利申请和商标申请数量均为全球第一；我国专利局受理的专利申请数量最多，增长速度最快；我国PCT申请同比增长高达16.8%；我国居民提交的外观设计申请数量最多；我国居民的植物品种申请量增长迅速等。这说明，我国从事专利等知识产权保护与执法工作人员的努力取得了显著的成果，我国创新驱动发展战略与知识产权战略的实施取得了优异的成绩。
（一）报告反映出的中国存在的问题
在看到我国取得进步的同时，也应当重视我国在知识产权申请等方面存在的问题与不足。
在专利申请方面，虽然中国的国外申请量近年来不断增加，但是到2015年，向国外提交的专利申请仍只占4%；相比较而言，日本和美国国外专利申请占到45%左右，印度的国外专利申请占47.3%、巴西占29.2%、俄罗斯占12.5%；2011—2013年间，我国居民的专利族申请比例仅占3.2%，而美国占52%、印度占62.6%、巴西巴西13.2%，这说明我国居民专利申请的地理覆盖范围明显小于其他国家。在商标申请方面，瑞士的申请人在2015年向国外提交的商标申请数量占申请总量的72%，美国占46%、德国占40%，而我国居民的商标海外申请比例仅占4%。在工业设计和植物品种方面，中国的海外申请情况也大体相同。这说明中国的专利、商标、工业设计和植物品种的申请人寻求国外保护的意识和能力相对较低。
（二）报告对中国的启示
知识产权特别是专利，是企业的“科技名片”。拥有一定数量和质量的知识产权是企业科技实力的体现，也是企业参与市场竞争特别是国际市场竞争的“防御伞”。因此，我国市场主体要重视海外知识产权的申请，提高海外知识产权的拥有量，优化海外知识产权布局，增强在国际市场中的竞争力。
从国家层面来看，一是要加强知识产权海外信息平台建设，加大PCT、马德里体系和《海牙公约》的推广力度，对于进军或者即将进军海外的企业有针对性地进行分类指导和专门培训，适时引导市场主体在国外申请知识产权；二是研究和制定知识产权的海外申请指南，针对商标、专利等知识产权分别制定指导文件，简化专利、商标等国际申请的程序，实施知识产权国际申请的优惠政策，为企业提供知识产权申请服务方面的援助政策；三是加强知识产权对外合作机制建设，在知识产权双边或多边谈判中，注重专利、商标等申请流程的磋商，为我国的知识产权海外申请提供便利条件。
从企业自身来看，一是要提高知识产权的国际保护意识，掌握专利、商标等知识产权国际申请的策略，根据自身的发展规模，适时在国外申请专利、商标、工业设计、植物品种等知识产权；二是要增强“走出去”意识，利用知识产权积极参与国际竞争，优化海外知识产权布局，完善海外知识产权运营与管理体制，运用大数据、云计算、物联网等信息技术，增强海外知识产权申请中的风险防范能力；三是要加强技术的研发与创新，提高专利申请的质量；重视产品质量，提高商标声誉，培育企业品牌，形成自己的核心竞争力，这样才能够在国际竞争中立于不败之地。（中南财经政法大学知识产权研究中心 李青文、闻锋供稿，詹映、鲁甜审校）
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【注释】
[2] A patent family is defined as patent applications interlinked by one or more of: priority claim, Patent Cooperation Treaty national phase entry, continuation, continuation-in-part, internal priority and addition or division.
[3] Resident trademark application class count per 100 billion USD GDP.
[4] Application class count per million population.
